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未对投资者进行风险承担能力评估 赛富合银被处罚

新浪财经讯 8月6日,广东证监局披露对广州赛富合银资产管理有限公司(以下简称“赛富合银”)采取责令改正措施的决定。

2019年5月28日广东证监局对赛富合银进行现场检查,发现公司对多只私募基金的自行销售与管理中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对赛富合银采取责令改正的行政监管措施。

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