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广东铁路发展基金承诺最低收益 被责令改正

新浪财经讯 8月6日,广东证监局披露对广东省铁路发展基金有限责任公司(以下简称“广东铁路发展基金”)采取责令改正措施的决定。

广东证监局于2019年5月15日至5月16日对广东铁路发展基金进行现场检查,发现公司存在以下问题:

一、在出资人协议书中向部分投资者承诺最低收益,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

二、公司合规风控总监发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,决定对广东铁路发展基金采取责令改正的行政监管措施。

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